關(guān)于印發(fā)《對外投資備案（核準(zhǔn)）報告暫行辦法》的通知
商合發(fā)〔2018〕24號
國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門，中央企業(yè)：
根據(jù)中央深改組第三十五次會議精神和國務(wù)院關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的有關(guān)要求，為加強(qiáng)對外投資備案（核準(zhǔn)）報告管理工作，建立健全部門間信息統(tǒng)一歸集和共享機(jī)制，切實(shí)防范風(fēng)險，促進(jìn)對外投資健康有序發(fā)展，商務(wù)部、人民銀行、國務(wù)院國資委、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、國家外匯局制定了《對外投資備案（核準(zhǔn)）報告暫行辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)，請貫徹執(zhí)行。
商務(wù)部
人民銀行
國資委
銀監(jiān)會
證監(jiān)會
保監(jiān)會
外匯局
2018年1月18日
對外投資備案（核準(zhǔn)）報告暫行辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步完善對外投資管理制度，有效防范風(fēng)險，引導(dǎo)對外投資健康有序發(fā)展，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)順利實(shí)施，依據(jù)有關(guān)規(guī)定和規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的相關(guān)要求，制定本《辦法》。
第二條 本辦法所稱對外投資備案（核準(zhǔn)），系指境內(nèi)投資主體在境外設(shè)立（包括兼并、收購及其他方式）企業(yè)前，按規(guī)定向有關(guān)主管部門提交相關(guān)信息和材料；符合法定要求的，相關(guān)主管部門為其辦理備案或核準(zhǔn)。
前款所述境內(nèi)投資主體是指開展對外投資活動的境內(nèi)機(jī)構(gòu)，另有規(guī)定的除外；前款所述企業(yè)為最終目的地企業(yè)，最終目的地指境內(nèi)投資主體投資最終用于項目建設(shè)或持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的所在地。
第三條 境內(nèi)投資主體在開展對外投資的過程中，按規(guī)定向相關(guān)主管部門報告其對外投資情況并提供相關(guān)信息；相關(guān)主管部門依據(jù)其報告的情況和信息制定對外投資政策，開展對外投資監(jiān)督、管理和服務(wù)。
第四條 對外投資備案（核準(zhǔn)）報告工作由各部門分工協(xié)作，實(shí)行管理分級分類、信息統(tǒng)一歸口、違規(guī)聯(lián)合懲戒的管理模式。商務(wù)部牽頭對外投資備案（核準(zhǔn)）報告信息統(tǒng)一匯總。
商務(wù)、金融、國資等主管部門依各自職能依法開展境內(nèi)投資主體對外投資備案（核準(zhǔn)）報告等工作，按照“橫向協(xié)作、縱向聯(lián)動”的原則，形成監(jiān)管合力。
第五條 境內(nèi)投資主體是對外投資的市場主體、決策主體、執(zhí)行主體和責(zé)任主體，按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、市場化運(yùn)作”的原則開展對外投資，自主決策，自擔(dān)風(fēng)險，自負(fù)盈虧。
第二章 備案和核準(zhǔn)
第六條 商務(wù)主管部門、金融管理部門依據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)境內(nèi)投資主體對外投資的備案或核準(zhǔn)管理。國務(wù)院國資委負(fù)責(zé)履行出資人職責(zé)的中央企業(yè)對外投資的監(jiān)督和管理。
相關(guān)主管部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)按照“鼓勵發(fā)展+負(fù)面清單”的模式建立健全相應(yīng)的對外投資備案（核準(zhǔn)）辦法。
第七條 鼓勵相關(guān)主管部門運(yùn)用電子政務(wù)手段實(shí)行對外投資網(wǎng)上備案（核準(zhǔn)）管理，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第八條 相關(guān)主管部門應(yīng)根據(jù)境內(nèi)投資主體提交的備案（核準(zhǔn)）材料進(jìn)行相關(guān)審查；符合要求的，應(yīng)正式受理，并按有關(guān)規(guī)定辦理。境內(nèi)投資主體對外投資應(yīng)提供的材料由相關(guān)主管部門規(guī)定。
第九條 國務(wù)院國資委履行出資人職責(zé)的中央企業(yè)的對外投資，屬于《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》（國資委令第35號）規(guī)定的“特別監(jiān)管類”項目的，應(yīng)按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理要求履行相應(yīng)手續(xù)。
第十條 人民銀行、國務(wù)院國資委、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會將每個月度辦理的對外投資備案（核準(zhǔn)）事項情況，于次月15個工作日內(nèi)通報商務(wù)部匯總。商務(wù)部定期將匯總信息反饋給上述部門和機(jī)構(gòu)。
第十一條 境內(nèi)投資主體履行對外投資備案（核準(zhǔn)）手續(xù)后，應(yīng)根據(jù)外匯管理部門要求辦理相關(guān)外匯登記。
第三章 報告
第十二條 境內(nèi)投資主體應(yīng)按照“凡備案（核準(zhǔn)）必報”的原則向?yàn)槠滢k理備案（核準(zhǔn)）手續(xù)的相關(guān)主管部門定期報送對外投資關(guān)鍵環(huán)節(jié)信息。
第十三條 境內(nèi)投資主體報送的信息包括但不限于以下信息：根據(jù)《對外直接投資統(tǒng)計制度》規(guī)定應(yīng)填報的月度、年度信息；對外投資并購前期事項；對外投資在建項目進(jìn)展情況；對外投資存在主要問題以及遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、保護(hù)資源環(huán)境、保障員工合法權(quán)益、履行社會責(zé)任、安全保護(hù)制度落實(shí)情況等。
境內(nèi)投資主體報送信息的具體內(nèi)容、途徑、頻率等由相關(guān)主管部門依據(jù)職責(zé)另行規(guī)定。
第十四條 人民銀行、國務(wù)院國資委、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會對負(fù)責(zé)的境內(nèi)投資主體報送的對外投資信息，每半年后1個月內(nèi)通報商務(wù)部統(tǒng)一匯總。商務(wù)部定期將匯總信息反饋給上述部門。
第十五條 商務(wù)部建立“境外企業(yè)和對外投資聯(lián)絡(luò)服務(wù)平臺”（以下簡稱平臺），相關(guān)主管部門可通過平臺將對外投資備案（核準(zhǔn)）報告信息轉(zhuǎn)商務(wù)部，實(shí)現(xiàn)信息數(shù)據(jù)共享，共同做好對外投資監(jiān)管。
第十六條 境內(nèi)投資主體對外投資出現(xiàn)重大不利事件或突發(fā)安全事件時，按“一事一報”原則及時向相關(guān)主管部門報送，相關(guān)主管部門將情況通報商務(wù)部。
第十七條 相關(guān)主管部門應(yīng)按照本部門職責(zé)和分工，充分利用商務(wù)部匯總收集的信息，動態(tài)跟蹤研判對外投資領(lǐng)域涉及國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、國家利益、行為規(guī)范、安全保護(hù)、匯率、外匯儲備、跨境資本流動等問題和風(fēng)險，按輕重緩急發(fā)出提示預(yù)警，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險管理、促進(jìn)對外投資健康發(fā)展。
第四章 監(jiān)管
第十八條 相關(guān)主管部門應(yīng)對所負(fù)責(zé)的對外投資進(jìn)行監(jiān)督管理，對以下對外投資情形進(jìn)行重點(diǎn)督查：
（一）中方投資額等值3億美元（含3億美元）以上的對外投資；
（二）敏感國別（地區(qū)）、敏感行業(yè)的對外投資；
（三）出現(xiàn)重大經(jīng)營虧損的對外投資；
（四）出現(xiàn)重大安全事故及群體性事件的對外投資；
（五）存在嚴(yán)重違規(guī)行為的對外投資；
（六）其他情形的重大對外投資。
第十九條 商務(wù)部牽頭開展對外投資“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作，定期進(jìn)行對外投資備案（核準(zhǔn)）報告的真實(shí)性、完整性、及時性的事中事后監(jiān)管工作。相關(guān)主管部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)制定相應(yīng)的“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作實(shí)施細(xì)則并開展抽查工作。
第二十條 相關(guān)主管部門每半年將重點(diǎn)督查和隨機(jī)抽查的情況通報商務(wù)部匯總。
第五章 事后舉措
第二十一條 境內(nèi)投資主體未按本《辦法》規(guī)定履行備案（核準(zhǔn)）手續(xù)和信息報告義務(wù)的，商務(wù)部會同相關(guān)主管部門視情采取提醒、約談、通報等措施，必要時將其違規(guī)信息錄入全國信用信息共享平臺，對企業(yè)的行政處罰通過國家企業(yè)信息公示系統(tǒng)記于企業(yè)名下并向社會公示。
第二十二條 境內(nèi)投資主體未按本《辦法》規(guī)定履行備案（核準(zhǔn)）手續(xù)和信息報告義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，相關(guān)主管部門根據(jù)各自職責(zé)，暫停為其辦理對外投資備案（核準(zhǔn)）手續(xù)，同時采取相應(yīng)措施。
第二十三條 相關(guān)主管部門在開展監(jiān)管工作過程中，如發(fā)現(xiàn)境內(nèi)投資主體存在偷逃稅款、騙取外匯等行為，應(yīng)將有關(guān)問題線索轉(zhuǎn)交稅務(wù)、公安、工商、外匯管理等部門依法處理。
第六章 附則
第二十四條 中央管理的其他單位對外投資備案（核準(zhǔn)）報告工作參照本《辦法》執(zhí)行。
第二十五條 本《辦法》由發(fā)布部門共同負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本《辦法》自發(fā)布之日起實(shí)施。
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